您现在的位置:主页 > 宁夏房产 >

宁夏房产

国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年

发布日期:2021-06-05 16:29   来源:未知   阅读:

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同约定,于2021年1月19日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  业绩比较基准中证钢铁指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  下属分级基金的基金简称国泰中证钢铁ETF联接A国泰中证钢铁ETF联接C

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  4.期末基金资产净值29,494,404.2852,727,762.92

  注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

  益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  (2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

  3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  过去三个月7.71%1.22%7.16%1.33%0.55%-0.11%

  过去六个月13.17%1.32%9.28%1.49%3.89%-0.17%

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  过去三个月7.63%1.22%7.16%1.33%0.47%-0.11%

  过去六个月13.01%1.32%9.28%1.49%3.73%-0.17%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比

  注:(1)本基金合同生效日为2020年1月20日,截止到2020年12月31日,本基金成立尚

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  注:(1)本基金合同生效日为2020年1月20日,截止到2020年12月31日,本基金成立尚

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  徐成城本基金2020-01-20-15年硕士研究生。曾任职于闽发证券。

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金

  2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交

  易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、

  勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持

  有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,

  未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基

  金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金

  管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相

  关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,

  严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反

  向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。

  本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  2020年四季度,在国内经济持续复苏、外需强劲和流动性维持稳定略宽松的利好下,A股整

  体表现不俗:上证指数上涨7.9%左右,沪深300指数上涨13.6%,创业板指数上涨15.2%。分行

  业来看,申万一级行业中的电器设备、有色金属、食品饮料、家用电器和汽车等行业表现强劲,

  四季度涨幅均超过20%;而商贸、传媒、计算机、通信和房地产等行业表现较弱。整体来看,A

  股四季度的表现很大程度上受到了包括内资机构、散户和北上增量资金的推动。随着疫情得到控

  制后经济加速复苏,流动性拐点又尚未到来,权益资产在当前依然具有较好的成长性和相对投资

  价值。另一方面,即使估值相对上半年已然不便宜,但市场依然加大了对顺周期板块和景气赛道

  作为完全跟踪标的指数的被动型基金,本基金避免了不必要的主动操作,减少了交易冲击成

  国泰中证钢铁联接A类2020年第4季度的净值增长率为7.71%,同期业绩比较基准收益率

  国泰中证钢铁联接C类2020年第4季度的净值增长率为7.63%,同期业绩比较基准收益率为

  展望2021年前期,由于基数较低,A股上市公司一季度有望迎来较高的业绩增速,叠加流动

  性大概率维持稳定和增量资金持续流入的利好,一季度权益市场或维持整体震荡上行的态势。低

  估值板块和景气成长行业或有不错的相对表现,而期待A股进一步向上突破则需要解决如何消化

  从行业风格来看,部分前期涨幅较大的行业估值已达历史高位,当前估值较低、涨幅居后的

  钢铁行业方面,从需求端来看,地产开发商加速推盘以回笼资金,投资端增速维持高位,而

  逆周期对冲措施持续加码,有利于基建行业维持景气;供给端来看,钢铁行业在过去几年去产能

  成效明显,上市公司业绩均有边际改善,疫情得到控制后,企业产能利用率也有望继续上升。目

  前钢铁行业上市公司平均估值仍处于低位,加上较好的分红率,使得行业具有较好的投资安全边

  际和资产配置价值,投资者可利用国泰中证钢铁ETF联接基金,积极把握行业投资机会。

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.12.1本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前

  5.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  本报告期期初基金份额总额19,852,383.2936,138,411.53

  报告期期间基金总申购份额17,030,853.1482,570,362.85

  减:报告期期间基金总赎回份额11,973,603.6174,055,156.79

  本报告期期末基金份额总额24,909,632.8244,653,617.59

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告

  当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值

  3、关于准予国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金注册的批复

  本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦

  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金2020年第4季度报告本港台香港直播开奖